昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营(yíng)机构能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调查。

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