近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持(chí)优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度(dù)在近期持续(xù)加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监(jiān)测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只ne-height: 24px;'>兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人大(dà)额财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商(shāng)协会进(jìn)行(xíng)自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一(yī)定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业(yè)务(wù)过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵(zūn)守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业(yè)银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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