在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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