孙权劝学中的古今异义，劝学中的古今异义词整理

　　零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng)孙权劝学中的古今异义，劝学中的古今异义词整理均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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