昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗全保障能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗易托管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合(hé)理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机(jī)构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗hán)、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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