金融(róng)界4月21日消息 证监会20mm等于多少厘米 20mm是多大有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭20mm等于多少厘米 20mm是多大(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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