昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可(kě)操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业信息(xī)系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源部署客户提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(q临沂是几线城市，临沂是几线城市2023uàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪(jì临沂是几线城市，临沂是几线城市2023)委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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