金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过北(běi)向(xiàng)互(hù)换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下(xià)简称(chēng)香港金管局(jú)）发布(bù)联合公告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香港场外结算(suàn)有限公司(sī)（以下(xià)简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场互联(lián)互(hù)通合(hé)作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先(xiān)行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有(yǒu)关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关(guān)交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币(bì)种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报(bào)价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算业(yè)务的(de)清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为(wèi)符合人民(mín)银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外机(jī)构投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的境外投(tóu)资(zī)者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交(jiāo)易(yì)在(zài)轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设定上(shàng)限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、豫n是河南哪里的车牌上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)应当依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和(hé)实践(jiàn)操作的差异，豫n是河南哪里的车牌评估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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