零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(b发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强iǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入1发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强8.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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