零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yu900g是几斤 900g是多少毫升è)14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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