在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产苏州市相城区邮编是多少品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

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　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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