昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务(wù)，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路doi的时候怎么夹，doi是怎么夹有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参(cān)与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期(qdoi的时候怎么夹，doi是怎么夹ī)货经营机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调查(chá)等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōngdoi的时候怎么夹，doi是怎么夹)不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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