零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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