科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办>

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办