近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多(duō)家金融(róng)机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？多家金融机(jī)构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民(mín)生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会(huì)通(tōng)过深入(rù)调(diào)查(chá)发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩序一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市(shì)发展投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任(rèn)人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维(wéi)护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承(chéng)担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的(de)“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生(shēng)态。

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