昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实(shí23岁属什么生肖)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货(huò)行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实(shí23岁属什么生肖)施(shī)专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监会可以对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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