在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台(异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写tái)的跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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