直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗trong>

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测(cè)燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。