金融界5月5日消息(xī) 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作。北向互换(huàn)通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资者通过(guò)北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家(j诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别iā)和地区(qū)的(de)境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施互联(lián)互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布(bù)以来，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇(huì)交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互(hù)换集中清算业务(wù)的清(qīng)算(suàn)会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交易(yì)权(quán)限的境外(wài)投资(zī)者需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子交(jiāo)易平(píng)台(tái)互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互(hù)联(lián)互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期(qī)，全部境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不(bù)超过(guò)人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别)调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构在债(zhài诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别)券及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范(fàn)和控制(zhì)风险(xiǎn)，做(zuò)好投资(zī)者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工作，确(què)保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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