千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境

　　直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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