近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易(yì)等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定价严丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财(cái)务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、1家律(lǜ)师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基(jī)石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里kě)以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向(xiàng)市(shì)场传(chuán)递“零(líng)容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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