直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(sh77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023ī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(sh77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023ì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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