直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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