5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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