金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xí挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信ng)人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(c挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信hǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人(挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信rén)承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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