在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是(sh1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升ì)违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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