金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)风味发酵乳是不是酸奶善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽风味发酵乳是不是酸奶达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资风味发酵乳是不是酸奶者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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