在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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