在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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