金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造(z巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间ào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xià巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间n)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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