在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在(z韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字ài)香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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