昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期(乔布斯为什么把苹果给库克qī)货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的(de)安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当乔布斯为什么把苹果给库克从人员保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规乔布斯为什么把苹果给库克定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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