零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiā大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别n)管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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