直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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