金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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