昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技(jì)基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设(shè)施的(de)安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户提供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派(pài)出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委(wěi)监察调(diào)查。

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