直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(h粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思uò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(f粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思ēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zh粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思èng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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