零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进(模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗jìn)行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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