直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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