金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有王宝强学历，王宝强不是84年的吗限公王宝强学历，王宝强不是84年的吗(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán王宝强学历，王宝强不是84年的吗)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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