零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zh开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗èng)克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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