直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取俄罗斯乌克兰什么时候结束战争不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(俄罗斯乌克兰什么时候结束战争zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号(俄罗斯乌克兰什么时候结束战争hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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